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Compliance

Abanlex ofrece un servicio de consultoría destinado a la revisión de los procesos internos de la empresa para identificar aquellos riesgos en los que incurre o puede incurrir la empresa y definir los procesos adecuados para la prevención, detección y reacción ante posibles delitos que puedan poner en riesgo a la empresa y/o su alta dirección.

Auditoría legal de riesgos normativos – compliance y Consultoría para la implementación de medidas.

Análisis crítico de las medidas y procedimientos actuales para detectar posibles errores o vulnerabilidades proponiendo las soluciones que en consecuencia se estimen oportunas. Una vez implementadas las correcciones y emitido un pre-informe de auditoría, se revisará el correcto funcionamiento de las mismas, dando lugar al informe final de auditoría y comienzo de la fase de consultoría en la implementación de medidas de prevención y cumplimiento normativo.

  • Análisis de necesidad.
  • Identificación del “Riesgo Inherente”.
  • Identificación del “Riesgo Residual”.
  • Determinación del alcance y establecimiento del Programa de Compliance. 
    • Identificación de procesos que puedan suponer un riesgo inherente o residual para el Cliente.
    • Definición de los protocolos. Implantación y ejecución de los mismos.
    • Procedimientos de prevención, detección y reacción ante riesgos e incumplimientos.
    • Procedimientos de revisión periódica del cumplimiento.
    • Definición de un régimen interno de medidas disciplinarias aplicables a empleados y Alta Dirección por incumplimiento.
    • Definición de procedimientos de verificación periódica.
  • Auditoría de cumplimiento y Consultoría en la implementación de medidas:
    • Revisión de la implantación de las medidas propuestas en el Programa de Compliance.
    • Revisión de contratos con terceros.
    • Revisión de adecuación a las normativas de protección de datos, sociedad de la información, propiedad intelectual e industrial, competencia, seguridad de la información, prevención del blanqueo de capitales, firma electrónica y cualquier otra normativa sectorial aplicable.
    • Comprobación de la idoneidad de los sistemas informáticos utilizados para la gestión del cumplimiento.
    • Revisión y, en su caso, nueva redacción del Programa de Compliance.
    • Asesoramiento en la implantación de medidas.
  • Consultas específicas en materia de cumplimiento normativo.
  • Gestión de Riesgos.
  • Seguridad de la Información.
  • Planes de continuidad del negocio.