Auditoría legal de riesgos normativos – compliance y Consultoría para la implementación de medidas.

Análisis crítico de las medidas y procedimientos actuales para detectar posibles errores o vulnerabilidades proponiendo las soluciones que en consecuencia se estimen oportunas. Una vez implementadas las correcciones y emitido un pre-informe de auditoría, se revisará el correcto funcionamiento de las mismas, dando lugar al informe final de auditoría y comienzo de la fase de consultoría en la implementación de medidas de prevención y cumplimiento normativo.

• Análisis de necesidad.
• Identificación del “Riesgo Inherente”.
• Identificación del “Riesgo Residual”.
• Determinación del alcance y establecimiento del Programa de Compliance. 
  • Identificación de procesos que puedan suponer un riesgo inherente o residual para el Cliente.
  • Definición de los protocolos. Implantación y ejecución de los mismos.
  • Procedimientos de prevención, detección y reacción ante riesgos e incumplimientos.
  • Procedimientos de revisión periódica del cumplimiento.
  • Definición de un régimen interno de medidas disciplinarias aplicables a empleados y Alta Dirección por incumplimiento.
  • Definición de procedimientos de verificación periódica.
• Auditoría de cumplimiento y Consultoría en la implementación de medidas:
  • Revisión de la implantación de las medidas propuestas en el Programa de Compliance.
  • Revisión de contratos con terceros.
  • Revisión de adecuación a las normativas de protección de datos, sociedad de la información, propiedad intelectual e industrial, competencia, seguridad de la información, prevención del blanqueo de capitales, firma electrónica y cualquier otra normativa sectorial aplicable.
  • Comprobación de la idoneidad de los sistemas informáticos utilizados para la gestión del cumplimiento.
  • Revisión y, en su caso, nueva redacción del Programa de Compliance.
  • Asesoramiento en la implantación de medidas.
• Consultas específicas en materia de cumplimiento normativo.
• Gestión de Riesgos.
• Seguridad de la Información.
• Planes de continuidad del negocio.